Механизм саморегулирования является неотъемлемой частью регулирования бизнеса во многих странах, и международная практика показывает, что эффективность саморегулируемых организации (далее - СРО) способствует устойчивому развитию отраслей.
Саморегулирование
снижает постоянное вмешательство
государства, так как СРО берут на себя
ответственность за разработку и
выполнения правила поведения, стандарты
качества и механизмы контроля внутри
отрасли. При этом государство не
полностью передает свои функции, а лишь
частично их делегирует. Другими словами,
саморегулирование выступает альтернативой
или дополнением к государственному
регулированию, направленным на обеспечение
добросовестной конкуренции, повышение
качества услуг и снижение административной
нагрузки на бизнес.
В
Казахстане инструмент саморегулирования
появился с принятием закона «О
саморегулировании» от
12 апреля 2015 года [1]. Закон определяет
правовой статус СРО, правила создания
и их функционирования, также виды и
ведения саморегулирования. Кроме того,
Предпринимательский Кодекс
РК определяет
саморегулирование как один из основных
способов регулирования предпринимательской
деятельности в стране, также закрепляет,
что СРО могут действовать как добровольные
и обязательные [2].
В
мировой практике институт саморегулирования
функционирует уже несколько десятилетии
в развитых странах как США, Япония и
Южная Корея. Саморегулирование
наиболее
востребованы в высокотехнологичных
отраслях, где необходимы быстро
обновляемые стандарты, например,
финансовые услуги, юриспруденция,
телекоммуникации, реклама и профессиональные
услуги.
Во
многих странах СРО действуют под надзором
государственных органов. К примеру, СРО
в финансовом секторе регулярно
обмениваются данными с Комиссией по
надзору за ценными бумагами и биржами
(SESC) Японии, а в США - с Комиссией по ценным
бумагам и биржам (SEC).
Успешные зарубежные модели СРО
характеризуются прозрачностью,
подотчетности и независимым мониторингом
[3].
США
В США существует негосударственная организация - Better Bureau National Programs (BBB NP), которая курирует несколько национальных программ отраслевого саморегулирования. Такие программы обеспечивают соблюдение этических стандартов в рекламе, защите прав потребителей и разрешении споров. BBB разрабатывает добровольные стандарты для различных отраслей, проводит независимую оценку и выступает арбитром в случае возникновения споров между потребителем и предпринимателем [4].
Саморегулирование также применяется в сфере спорта, и одним из ярких примеров служит частная СРО Horseracing Integrity and Safety Authority (HISA). Организация была основана в 2020 году для регулирования индустрии скачек и главной функцией является установление единых стандартов безопасности, антидопингового контроля и этики в спорте. Также, деятельность HISA признается Федеральной торговой комиссией США (FTC), однако она функционирует как независимая организация [5]. Это показывает гибридность американской модели саморегулирования, так как организация осуществляет свои функции независимо, но под надзором государственных ответственных органов.
Япония
Во
многих странах включая Японию,
саморегулирование хорошо развито в
финансовом секторе. К примеру, Японская
ассоциация дилеров ценных бумаг (Japan
Securities
Dealers
Association,
JSDA)
действует как официально признанная
саморегулируемая организация на рынке
ценных бумаг. Она объединяет все
брокерские фирмы, разрабатывает общие
правила и стандарты, осуществляет надзор
за их соблюдением, проводит плановые
проверки, также имеет право на применение
дисциплинарных мер. Данная организация
действует под надзором Агентства
Финансовых Услуг Японии (FSA),
как в примере США [6]. Тем самым, она
дополняет государственное регулирование
бизнеса, частично заменяет функции
государственных органов, уменьшая
административную нагрузку на них.
Авария
на АЭС «Фукусима-1» в Японии в 2012 году
стала основой создания саморегулируемой
организации Japan
Nuclear
Safety
Institute
(JANSI)
в сфере атомной энергетики [7]. Она была
создана на основе модели американского
института эксплуатации атомных
электростанций (INPO),
целью которого является обеспечение
высочайшего качества эксплуатации
атомных электростанций [8]. Тем самым,
основной миссией JANSI
является постоянное повышение стандартов
безопасности в ядерной отрасли.
Организация обладает высокой степенью
независимости, имеет доступ к внутренним
данным станций, проводит независимые
инспекции, также предоставляет технические
рекомендации для снижения риска появления
аварийных случаев.
Южная Корея
В
Южной Корее одной из самых популярных
саморегулируемых организации является
Korea
Financial
Investment
Association
(KOFIA),
которая представляет интересы участников
фондового и инвестиционного рынка [9].
Она была основана в 2009 году в результате
слияния трех финансовых ассоциаций и
ее деятельность регулируется Законом
о финансовых инвестиционных услугах и
рынках капитала. Также как и другие СРО
KOFIA,
выполняет такие функции как установление
правил рыночного поведения и стандартов,
проведения проверок и функции надзора.
Однако, особенностью этой организации
является право на проведение лицензирования,
также участие в разработке законодательных
инициатив совместно с государственными
органами, при этом KOFIA
действует как автономная организация.
Также, в Корее существует СРО в сфере телекоммуникации и цифровых услуг - Korea Internet Service Promotion Association (KISPA) [10]. Основная цель организации - развитие устойчивой и безопасной интернет - структуры в стране. Основные функции организации включают установление технических стандартов, разработка кодекса поведения для участников, обеспечение кибербезопасности и консультирование для развития цифровой экономики.
Опыт развития СРО в зарубежных странах показал, что во многих странах она действует как автономная организация, связывающее государство с предпринимателями. Успешные саморегулируемые организации развиваются там, где существует баланс между автономией бизнеса и государственным надзором. Тем самым, саморегулирование дополняет и развивает регулирование бизнеса путем повышения ответственности внутри отрасли, и уменьшая государственное вмешательство.
На
сегодняшний день в Казахстане
саморегулируемые организации функционируют
в таких направлениях как оценочная
деятельность, юридические услуги,
здравоохранение, промышленная и пожарная
безопасность, экология, охотничье
хозяйство и обращение с отходами. Их
деятельность регистрируется в Едином
реестре СРО, который содержит сведения
о статусе, членстве, правил и стандартов
каждой СРО. Ведение Единого реестра
важно для обеспечения прозрачности
работы СРО и позволяет контролировать
развитие саморегулирования в стране.
Однако
институт саморегулирования считается
молодым, и существует ряд проблем в
деятельности СРО, среди которых
фрагментарный характер учета СРО,
ограниченный доступ к информации о
деятельности СРО, недостаточная
публичность деятельности СРО и
государственных органов, а также
ограничения действующей нормативной
базы саморегулирования.
Тем
не менее, трансформация в сфере
саморегулирования возможна с реализацией
концепций правовой политики РК до 2030
года, в которой особое внимание уделено
развитию саморегулирования в бизнес
среде.
Список
использованных источников
Закон
Республики Казахстан «О
саморегулировании»
https://adilet.zan.kz/rus/docs/Z1500000390
Предпринимательский
Кодекс Республики Казахстан от 29 октября
2015 года № 375-V ЗРК
https://adilet.zan.kz/rus/docs/K1500000375
Case
Studies on the Regulatory Challenges Raised by Innovation and the
Regulatory Responses, OECD – 2021,
https://www.oecd.org/en/publications/case-studies-on-the-regulatory-challenges-raised-by-innovation-and-the-regulatory-responses_8fa190b5-en.html
Официальный
сайт
Better Bureau National Programs https://bbbprograms.org/
Официальный
сайт
Horseracing Integrity and Safety Authority (HISA)
https://hisaus.org/about-us#our-mission
Официальный
сайт
Japan Securities Dealers Association, JSDA
https://www.jsda.or.jp/en/about/files/SRO.pdf
Официальный
сайт
Japan Nuclear Safety Institute, JANSI
https://www.genanshin.jp/english/association/column/data/presentation_20221013.pdf
Официальный
сайт Американского института эксплуатации
атомных электростанций, INPO
https://www.inpo.info/about-us
Официальный
сайт
Korea Financial Investment Association, KOFIA
https://eng.kofia.or.kr/wpge/m_21/about/selfRegulation.do
Официальный
сайт
Korea Internet Service Promotion Association, KISPA
http://www.kispa.or.kr/
